Compliance Officer
Con la reforma del Código Penal, aprobado el 26 de marzo de 2015 y que entró en vigor el pasdo 1 de julio, se refuerza la responsabilidad penal de las personas jurídicas o si cualquier empleado cometiese un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores. Y como el artículo 31bis, incluye en la lista de condiciones necesarias para la exención de la responsabilidad penal corporativa, la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención por parte de un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control. Sería necesario la creación o nombramiento del Compliance Officer, que es la persona, o entidad, responsable de supervisar y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo (compliance).
Siendo sus principales funciones:
- La identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores.
- Determinar medidas preventivas y correctivas.
- Revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
- Impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
- Privacidad, (DPO) Data Protection Officer. Figura que aparece en el borrador de Reglamento Europeo de Protección de Datos.
- Prevención del blanqueo de capitales.
- Código ético, etc.
Siendo sus pricipales ventajas de externalización:
- Mayor objetividad en el control.
- Independencia.
- Mayor aceptación de un control externo que de un control interno.
- Nivel de especialización más alto.
- Relación de trabajo con el administrador o dirección.
- Secreto profesional y acuerdos de confidencialidad.
- Ahorro de costes por parte de la entidad, al no incrementar su personal o creación de un nuevo departamento.
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La nueva norma UNE 19601
Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso.
Norma certificable
Cuando se elaboró y se publicó la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión compliance. Directrices”, no se creó una norma certificable. Y es por lo que se acaba de elaborar y presentar la nueva norma UNE 19601. Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso.
Esta nueva norma es certificable, formentando, de esta forma, la confianza frente a terceros o partes interesadas.
Nuestra consultoría, como expertos en Compliance Penal, os ofrece la solución idónea para implantar en vuestras entidades un modelo de Compliance Penal, acreditado para la consecución de la certificación oficial en la Norma UNE 19601.
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